作者：眭紀(jì)剛（中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，創(chuàng)新發(fā)展政策所副所長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院崗位教授）

在當(dāng)代社會(huì)，科技是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎和國(guó)家安全的保障，科技創(chuàng)新已成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。國(guó)家創(chuàng)新體系是一國(guó)為促進(jìn)創(chuàng)新而設(shè)立的一系列機(jī)構(gòu)和制度，其聯(lián)系緊密程度對(duì)于一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新活動(dòng)具有極其重要的作用。我國(guó)已建立具有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系，但是當(dāng)前科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了重大變化，原有的追趕型創(chuàng)新體系已無(wú)法適應(yīng)新時(shí)代國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展需求。黨的二十大報(bào)告提出，未來(lái)五年科技創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)是“科技自立自強(qiáng)能力顯著提升”，到二〇三五年“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列”。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，亟需建立面向科技自立自強(qiáng)的國(guó)家創(chuàng)新體系。

早在1848年的《共產(chǎn)黨宣言》中，青年馬克思和恩格斯就注意到，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。而以熊彼特為代表的?chuàng)新理論學(xué)者也認(rèn)為，技術(shù)和制度創(chuàng)新在發(fā)展過(guò)程中處于核心地位，創(chuàng)新是解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵變量。人們?cè)缙趯?duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)停留在線性模型層面上，認(rèn)為科學(xué)研究是創(chuàng)新的起點(diǎn)，增加科學(xué)研究投入將推動(dòng)下游的創(chuàng)新。然而實(shí)踐顯示，創(chuàng)新并不是一種簡(jiǎn)單的線性行為，而是發(fā)生在研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售、應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府、個(gè)人等都有可能成為創(chuàng)新的源頭。隨著創(chuàng)新復(fù)雜性的不斷升級(jí)，從系統(tǒng)的角度來(lái)研究技術(shù)、制度和經(jīng)濟(jì)體系之間的相互作用成為內(nèi)在要求，國(guó)家創(chuàng)新體系理論正是在這一背景下應(yīng)運(yùn)而生。學(xué)者們意識(shí)到，創(chuàng)新不僅僅是研發(fā)活動(dòng)，而且與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)內(nèi)政策、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)。如果僅從科技角度看待創(chuàng)新體系，將其與經(jīng)濟(jì)體系、政治體系剝離開(kāi)來(lái)，會(huì)影響國(guó)家創(chuàng)新政策的科學(xué)性和有效性。

上世紀(jì)90年代后期，國(guó)家創(chuàng)新體系概念被引進(jìn)中國(guó)后，迅速成為指導(dǎo)我國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要理論。在《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》正式提出建設(shè)中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系后，我國(guó)在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)方面持續(xù)發(fā)力，目前，已初步建立起與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的國(guó)家創(chuàng)新體系。

一是各類創(chuàng)新主體日益健全。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位不斷提升，已成為研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新的絕對(duì)主體；高水平大學(xué)建設(shè)成效顯著，成為人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)研究主體；科研機(jī)構(gòu)深化改革，成為前沿科學(xué)技術(shù)研究的主體；各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)蓬勃興起，成為傳統(tǒng)創(chuàng)新主體的有效補(bǔ)充。

二是國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境不斷改善。我國(guó)在科技管理體制、科技資源配置、科技評(píng)價(jià)制度、創(chuàng)新要素流動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、國(guó)際科技合作等方面加大改革力度，在多個(gè)領(lǐng)域取得重大進(jìn)展，技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向更加明確，創(chuàng)新環(huán)境更加完善，創(chuàng)新氛圍更加濃厚。

三是國(guó)家創(chuàng)新能力大幅提升。2019年我國(guó)成為國(guó)際專利申請(qǐng)最大來(lái)源國(guó)，2020年中國(guó)學(xué)術(shù)論文發(fā)表總量超過(guò)美國(guó)，涌現(xiàn)出一批原創(chuàng)性科技成果。2022年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出首次突破3萬(wàn)億元，研發(fā)強(qiáng)度首次突破2.5％；各類重大科技基礎(chǔ)設(shè)施投入使用，創(chuàng)新條件不斷改善。

然而，隨著近年來(lái)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的重大變化，我國(guó)科技創(chuàng)新面臨挑戰(zhàn)。黨的十八大報(bào)告提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力，黨的二十大報(bào)告則將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與科技自立自強(qiáng)緊密聯(lián)系，凸顯了當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新面臨的緊迫任務(wù)。

首先，新科技革命對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新體系的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，新科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在興起，科技成為重塑世界競(jìng)爭(zhēng)格局的主導(dǎo)力量。為在未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)先機(jī)，主要國(guó)家紛紛謀劃科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，搶占新的科技制高點(diǎn)。而我國(guó)在前沿科技領(lǐng)域、基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域還不具備明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重制約我國(guó)創(chuàng)新能力的提高。

其次，逆全球化浪潮對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新體系的挑戰(zhàn)。過(guò)去很長(zhǎng)時(shí)間處于全球化浪潮高漲時(shí)期，我國(guó)習(xí)慣于引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，一定程度上忽視了自主創(chuàng)新能力建設(shè)。但隨著國(guó)際形勢(shì)發(fā)生劇烈變化，一些國(guó)家為了維持其領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)核心技術(shù)豎起“小院高墻”，阻礙國(guó)際上科學(xué)技術(shù)的交流溝通，試圖通過(guò)技術(shù)封鎖打斷我國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的進(jìn)程。同時(shí)，我國(guó)科技創(chuàng)新力量比較分散，戰(zhàn)略科技力量比較薄弱，在關(guān)鍵核心領(lǐng)域存在“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。

再次，高質(zhì)量發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新體系的挑戰(zhàn)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但是我國(guó)的創(chuàng)新體系依然存在一些突出問(wèn)題，包括傳統(tǒng)評(píng)價(jià)機(jī)制不利于產(chǎn)生有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的成果，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，整體處于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中低端，還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)自立自強(qiáng)，不能有效支撐高質(zhì)量發(fā)展。

國(guó)際交流與合作是后發(fā)國(guó)家科技創(chuàng)新的重要途徑，但是在當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境下，即使我們深度參與全球分工，對(duì)核心技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域依然要有掌控力。二戰(zhàn)后，許多發(fā)展中國(guó)家試圖通過(guò)工業(yè)化擺脫貧困狀態(tài)。但是到了80年代，在新自由主義的影響下，特別是伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的興起，似乎讓國(guó)家界限變得模糊，甚至有人懷疑“國(guó)家創(chuàng)新體系”這個(gè)概念是否成立。很多發(fā)展中國(guó)家也認(rèn)為技術(shù)只是普通商品，可以通過(guò)市場(chǎng)和貿(mào)易途徑獲得，忽視了戰(zhàn)略技術(shù)的特殊性。這種發(fā)展戰(zhàn)略使很多國(guó)家陷入困境，只能從事低端經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，去換取發(fā)達(dá)國(guó)家的高附加值產(chǎn)品，喪失了發(fā)展的自主性。如果不愿接受這種國(guó)際分工，就必須進(jìn)行自主創(chuàng)新。但是大部分發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有自主創(chuàng)新能力，無(wú)法通過(guò)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的目標(biāo)。例如，在西方新自由主義思潮的影響下，拉美國(guó)家的改革走入歧途，結(jié)構(gòu)升級(jí)停滯不前，陷入了“低技術(shù)、低附加值、低工資”的惡性循環(huán)之中。烏克蘭在轉(zhuǎn)型之初，擁有強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)和科研能力，但是經(jīng)過(guò)多年休克療法，其人均GDP和工資水平已降至歐洲最低。

美國(guó)作為新自由主義的發(fā)源地之一，不只向發(fā)展中國(guó)家推銷這套理念，自己也曾深信不疑，最終深受其害。在80－90年代的全球競(jìng)爭(zhēng)中，很多美國(guó)企業(yè)為了縮短研發(fā)時(shí)間、降低研發(fā)成本，過(guò)度強(qiáng)調(diào)“開(kāi)放式創(chuàng)新”，內(nèi)部只進(jìn)行短平快的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作。很多創(chuàng)新型企業(yè)為了追求短期利益而被資本控制、管理層為了維持股價(jià)寧愿回購(gòu)股票也不愿投入研發(fā)。這種理念導(dǎo)致美國(guó)制造業(yè)大量轉(zhuǎn)移、研發(fā)投入增速緩慢、企業(yè)創(chuàng)新能力退化、金融投機(jī)盛行、社會(huì)貧富差距加大，最終導(dǎo)致社會(huì)危機(jī)和政治危機(jī)。在國(guó)內(nèi)外壓力之下，拜登政府放棄了過(guò)去40年來(lái)主導(dǎo)政策制定的新自由主義，在科技創(chuàng)新活動(dòng)中開(kāi)始強(qiáng)調(diào)國(guó)家安全和政府作用，甚至走向以鄰為壑的道路?？梢?jiàn)，西方國(guó)家雖然信奉市場(chǎng)力量，但是由于科技與國(guó)家安全息息相關(guān)，政府也無(wú)法放任其自由發(fā)展，更不能容忍其他國(guó)家的挑戰(zhàn)。

正如習(xí)近平總書記所說(shuō)，“實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。”未來(lái)，需要通過(guò)進(jìn)一步的體制機(jī)制改革，建立與新時(shí)代相適應(yīng)的國(guó)家創(chuàng)新體系，只有實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，才能具備引領(lǐng)新科技革命的能力，才能更好地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，掌握創(chuàng)新發(fā)展的自主權(quán)，為高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。

針對(duì)當(dāng)前創(chuàng)新體系存在的問(wèn)題，未來(lái)我國(guó)亟需建立功能健全、定位明確、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、組織靈活、主體聯(lián)系緊密、創(chuàng)新能力突出、創(chuàng)新文化活躍、政策保障有力、符合科技發(fā)展規(guī)律，能促進(jìn)原始性、顛覆性重大創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的創(chuàng)新體系，切實(shí)提升科技自立自強(qiáng)能力與水平。這些目標(biāo)與2006年中長(zhǎng)期科技規(guī)劃綱要提出的國(guó)家創(chuàng)新體系內(nèi)容有很大不同。為實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，我國(guó)應(yīng)在創(chuàng)新體系上主動(dòng)變革，包括建設(shè)科教融合、層次分明的人才培養(yǎng)體系；面向前沿、使命導(dǎo)向的戰(zhàn)略科技力量；市場(chǎng)導(dǎo)向、企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系；要素集聚、布局合理的區(qū)域創(chuàng)新體系；功能完備、覆蓋廣泛的創(chuàng)新服務(wù)體系；多元參與、高效協(xié)同的創(chuàng)新治理體系，并在子系統(tǒng)間建立密切聯(lián)系，切實(shí)提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。